科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(手机话费交了能退吗wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚手机话费交了能退吗(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日(rì)届(jiè)满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查(c手机话费交了能退吗há)，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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