长期用氨基酸洗发水好吗，氨基酸洗发水的好处和坏处

　　直(zhí)播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘长期用氨基酸洗发水好吗，氨基酸洗发水的好处和坏处及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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