当然(rán)，也有(yǒu)“外来的和尚(shàng)”念(niàn)好了中国市场这本经。

　　具体(tǐ)来(lái)看，2022年共(gòng)有(yǒu)4家外资控股券商实现盈利，分别为摩根大通证券（2.63亿(yì)元）、瑞银证券（2.24亿(yì)元(yuán)）、高(gāo)盛(shèng)高华（8163.28万元）和(hé)摩根士丹利证(zhèng)券(quàn)（1931.48万元 ）。其(qí)中，摩(mó)根大通证券(quàn)和瑞银证券均(jūn)实现了营收、净利润的双增长。

　　摩根大通证(zhèng)券2022年(nián)实现营业收入8.84亿元，同比增长(zhǎng)39.44％；实(shí)现净利润2.63亿元，同比增长264.94％，这一业绩水平在2022年的“券业小年”可算是相当亮眼。

　　从员工(gōng)规模来看，截至(zhì)2022年(nián)底，摩(mó)根大通证券(quàn)共有员工(gōng)210人，数量(liàng)在行业内排名下游，但其业绩已跻身(shēn)行(xíng)业中游水平，而这只是摩根(gēn)大通证券(quàn)展业的第三个完整会(huì)计年(nián)度(dù)。

　　公开信息显示，摩根大通证券于2019年3月获得证监会批复(fù)，成立合(hé)资(zī)证券(quàn)公司(sī)。彼(bǐ)时由摩根大通（J.P.Morgan International Finance Limited，JPMIFL）持有(yǒu)51％股(gǔ)权，外高桥(qiáo)集团、珠海迈兰德(dé)等5家内资(zī)股东持(chí)有另外49％。2021年8月，JPMIFL受(shòu)让其他5家内资股东所持股权，成(chéng)为摩根大通证券唯一股(gǔ)东(dōng)。

　　财务报表显(xiǎn)示，摩根大通(tōng)证券2022年经纪(jì)业务大爆发，实现手(shǒu)续费净(jìng)收(shōu)入(rù)5.56亿元，同(tóng)比增(zēng)长超300％。

　　摩根(gēn)大(dà)通证(zhèng)券表(biǎo)示，其证券经纪业务团队(duì)成立已逾三(sān)年，2022年业务开展和(hé)运作取得进一步(bù)进展，新客(kè)户开发稳步推(tuī)进。摩根大通(tōng)证券充分(fēn)利用全球化的平台(tái)优势，整合集团资源，持续关注(zhù)并开拓传统QFII投(tóu)资者(zhě)以(yǐ)及新(xīn)取得(dé)QFII牌照的合格境外机(jī)构投资者(zhě)，目(mù)标客群机构投资(zī)者队伍逐年(nián)壮大。

　　瑞(ruì)银、瑞信(xìn)突发(fā)合并(bìng)

　　“一参一控”下或将取舍

　　除(chú)摩根大通证(zhèng)券外，瑞银证券(quàn)在(zài)2022年也取得了较(jiào)好(hǎo)的(de)业绩表现：当期实现营业收入11.79亿元，同(tóng)比增(zēng)长11.81％；净利润2.24亿元，同比增(zēng)长52.89％。

　　瑞(ruì)银证券(quàn)是进(jìn)入中(zhōng)国时间最早(zǎo)的一批合资券商之一，早在2007年就已(yǐ)在国内(nèi)展业。2022年(nián)3月，瑞士银行受让两家内资股东分(fēn)别持有的14.01％、1.99％股权，持股比例(lì)提(tí)升至67％。截(jié)至2022年(nián)年底，瑞银证券(quàn)共有正(zhèng)式员工383人(rén)。

　　财务报表显示，瑞银证(zhèng)券2022年投行(xíng)业务进步明(míng)显，当期实现(xiàn)手续费(fèi)净收(shōu)入1.95亿元，同比增(zēng)长418％。瑞银(yín)证券表示，其在2022年完成了(le)创业板注册制改革后的IPO保荐项目，积(jī)极筹备并(bìng)参与了沪深交(jiāo)易所互联互通全球(qiú)存(cún)托凭(píng)证(zhèng)业务等。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的(de)是，今年3月(yuè)，百年大行瑞士(shì)信贷被竞争(zhēng)对(duì)手瑞(ruì)银收(shōu)购。瑞信集(jí)团和瑞银集团股份(fèn)公司(sī)（UBS Group）于2023年3月19日正式宣布(bù)达成合并(bìng)协议，瑞士联邦财(cái)政部、瑞士国(guó)家银行(xíng)（SNB）和瑞士(shì)金融市场(chǎng)监督(dū)管(guǎn)理局(jú)（FINMA）介入了此项交易(yì)。

　　上月瑞(ruì)银发(fā)布一季报时(shí)表示，对瑞信的收购交易(yì)预计(jì)在(zài)6月底前完成。不言而喻的是，集(jí)团(tuán)层面的合并对两家外(wài)资控股券(quàn)商在中国展(zhǎn)业情况(kuàng)，也将造成一(yī)定影响(xiǎng)。

　　基于此，审计(jì)所普华永(yǒng)道对(duì)瑞信(xìn)证券出具了带强调(diào)事(shì)项段的无(wú)保留意见审计报告：2023年3月19日，瑞信(xìn)集(jí)团与(yǔ)瑞(ruì)银集团股(gǔ)份公(gōng)司之间达成(chéng)协议和(hé)合并计划，截止报告(gào)日，上述协议和合(hé)并计划的完成日尚(shàng)不(bù)明确。瑞信证券作(zuò)为瑞(ruì)信(xìn)集(jí)团股(gǔ)份有限公司下属(shǔ)控股子公(gōng)司，未(wèi)来(lái)的运营和财(cái)务业(yè)绩受到上述合并可能产生的影响(xiǎng)亦不(bù)明确(què)，该事项表明存在(zài)可能导致侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类对公司持续经(jīng)营能力产(chǎn)生重大疑虑的重大(dà)不确定性。

　　瑞信证券前(qián)身(shēn)为成立于(yú)2008年的瑞信方正证券，系证监会修订《外商参(cān)股证(zhèng)券公司设立规(guī)则》后首家获批的合资(zī)证券公司(sī)。2020年4月，证监会(huì)核准瑞信向瑞信方正证(zhèng)券增(zēng)资2.89亿元获得控股权（51％），2021年6月瑞信(xìn)方正(zhèng)更名为(wèi)瑞信证券(quàn)（中国(guó)）。

　　2022年(nián)9月(yuè)，方(fāng)正证券公告(gào)称，拟以11.4亿元的对(duì)价(jià)转(zhuǎn)让瑞信证券49％股权(quán)。在(zài)该笔交易完成后，瑞(ruì)信将全资(zī)持有(yǒu)瑞信证(zhèng)券。但突如其来的瑞信、瑞(ruì)银(yín)合并，使得瑞银证券和瑞(ruì)信(xìn)证券将受同一股东控(kòng)制。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)股(gǔ)权管(guǎn)理规定(dìng)》，证券公司股东以及股东的控股股东、实际控制人(rén)参股证券公(gōng)司的数量不(bù)得超过(guò)2家，其中控制证券公司的数(shù)量不得(dé)超过1家(jiā)。在面临“一参一(yī)控”的限制下，瑞银证券和瑞(ruì)信证券(quàn)的牌照或(huò)将(jiāng)面临“一(yī)去一留”的(de)局面。

　　深(shēn)入财富管(guǎn)理破局

　　过去几年里，“财富管理转型”成为行业热词。而透视各家(jiā)外资券商在(zài)2022年(nián)的“打法”不难(nán)发现，依(yī)托于各自资(zī)源禀赋深(shēn)入财富(fù)管(guǎn)理成为其在中(zhōng)国展(zhǎn)业的首(shǒu)要方(fāng)向(xiàng)。

　　例如，野村东方国际证券表示，2022年其财富管理(lǐ)业务在(zài)原有(yǒu)“大宗交易”、“市(shì)值托管”、“SMA（单(dān)一资产管(guǎn)理账(zhàng)户）”等业务持续(xù)推(tuī)进的基础上，新增(zēng)了特色投资(zī)咨询服务（如ESG行业咨(zī)询）、上市公司大宗(zōng)减持(chí)服务、集(jí)团间跨(kuà)境业务(wù)联动等(děng)多种业务模式(shì)，通过服(fú)务手段的增加及优(yōu)化，为(wèi)客户(hù)提(tí)供(gōng)多维度(dù)、一(yī)站式的(de)综合性金融解决方案。

　　后续，野村(cūn)东方(fāng)国(guó)际证(zhèng)券财富管理业务将定位于“中(zhōng)国高端(duān)财富(fù)人群”，从产品配置、人(rén)员建设、中后台支持(chí)以(yǐ)及集团(tuán)跨境(jìng)合(hé)作四个方面入手，打造(zào)以产品为中(zhōng)心的(de)业务核心竞(jìng)争(zhēng)力(lì)，持续为中国投资者提供具有野村(cūn)集团特色的(de)高质(zhì)量财富管理服务。

　　在(zài)完成(chéng)高盛集(jí)团全资持股备(bèi)案后，高盛高(gāo)华在2021年底(dǐ)与北(běi)京高(gāo)华签订《业务转(zhuǎn)让协议》，受让北京高华的(de)所(suǒ)有(yǒu)业务。2022年(nián)5月，高盛高华获证监(jiān)会核发新增证券经纪(jì)、证券投资咨询、证(zhèng)券自营及代销金(jīn)融产品业务的业(yè)务(wù)许可。2023年2月(yuè)，高盛高华与北京(jīng)高华(huá)完成业务迁移工作。

　　高盛(shèng)高华表示，其将(jiāng)持续以资(zī)产配(pèi)置为核(hé)心进行新产(chǎn)品和服务(wù)的(de)研发工(gōng)作，进一步(bù)赋能部门为(wèi)在岸客户提供财(cái)富(fù)管理综合解决方案，丰(fēng)富(fù)客户(hù)产品种(zhǒng)类(lèi)选择(zé)，开展境内私人财富管理平台未来(lái)战略规(guī)划，并进(jìn)一步拓展境内产品平台。

　　与此(cǐ)同(tóng)时，高盛高华(huá)将持续推(tuī)进私募股权基金管理(lǐ)人(rén)（PEWFOE）的设立(lì)工作，持续代销第三方金(jīn)融产品(pǐn)并推进跨境投(tóu)资新产(chǎn)品(pǐn)的研(yán)发，为客户提供直接对(duì)接境外资本市场的(de)机会。

　　另外，依托(tuō)于外资股(gǔ)东(dōng)打造私人财(cái)富管理业务，这在(zài)具备外资银(yín)行股东背(bèi)景(jǐng)的券(quàn)商中较为(wèi)多见。例如，汇(huì)丰前海证券(quàn)表(biǎo)示，其于2022年4月正式成立私人财富管理部，负责公司高净(jìng)值个(gè)人客户(hù)综合财富(fù)管理(lǐ)业务的运(yùn)作。私人财富管理部以汇(huì)丰前海证券为平台，依托汇丰环球私人银行，致力为高净值和(hé)超高(gāo)净值(zhí)客(kè)户(hù)及其(qí)家(jiā)族提供专业、多(duō)元及定制化的资产配置服务，为客户(hù)实现其投资(zī)目标。

　　瑞银证(zhèng)券则另辟蹊径(jìng)，推出家族信托资(zī)讯业务，与4家国内头部信托(tuō)公司达(dá)成战(zhàn)略合作。同时(shí)，瑞银证(zhèng)券在2022年重启(qǐ)深圳分公司财富(fù)管理业(yè)务，依托国家对粤(yuè)港澳大湾区的新政举措，致力于发展财富管理(lǐ)大湾(wān)区业务。

　　瑞银证(zhèng)券表示(shì)，其财富管理(lǐ)部秉(bǐng)持着为客户进行全方位资(zī)产(chǎn)配置和满足客(kè)户(hù)全(quán)生命周期财富管理的理念，进一步完善投资解决方(fāng)案和财(cái)富规划方(fāng)面的业务，一方面积极(jí)扩充(chōng)现有架(jià)上策略，精选(xuǎn)上架多(duō)支产(chǎn)品(pǐn)为客户(hù)在同一策略下提(tí)供差异化选择及多(duō)元化的投资方案。

　　外资券商队伍不断扩大

　　随着中国资本市场对外(wài)开放的力度不断加大，各外资金融(róng)机构加速了(le)在境内(nèi)设立控股(gǔ)券商(shāng)的进程。

　　今年1月，渣(zhā)打(dǎ)证(zhèng)券(quàn)获批准设立(lì)，公司注册地为北京市，注册资本为人民(mín)币10.5亿元，业务范围(wéi)包括证(zhèng)券经纪、证券自营、证券承销、证券资产管理（限(xiàn)于从事资产(chǎn)证券化业务）。

　　值(zhí)得关注的(de)是，渣打证券是首家(jiā)新设(shè)的外商独资(zī)证券公(gōng)司。就监管(guǎn)批复信息来看，渣打(dǎ)证(zhèng)券由渣打银行（香港）有限公司全资设立，出资(zī)额(é)10.5亿元人民(mín)币。

　　算上渣打证券在内，目前国内的(de)外资控股券商数量已(yǐ)达到(dào)10家。其中，摩根大通证券（中国(guó)）、高盛高华(huá)证券、渣打证(zhèng)券均(jūn)为外商独(dú)资券商。从(cóng)数量上来(lái)看(kàn)，外资控股券商已成为市场上不容忽视的“新(xīn)势力(lì)”。

　　此(cǐ)外，目前还有数家(jiā)外资券(quàn)商的设立申请静待审批(pī)。截至5月(yuè)5日，花旗证券、法巴(bā)证券、日兴(xīng)证券、青岛意才证券等多家外资券商的设立申请仍(réng)处(chù)于证监会审(shěn)批阶段。其中，法巴证券(quàn)和(hé)青岛意才证券(quàn)已获第(dì)一(yī)次意见反(fǎn)馈(kuì)。

　　今(jīn)年3月底，证监会主席(xí)易会(huì)满等先后在京会见(jiàn)美国(guó)桥水基金、法(fǎ)国东(dōng)方汇理(lǐ)、日本大和证(zhèng)券、英国(guó)汇丰、加拿大宏利(lì)金融(róng)、新加坡淡马锡、德国安联保险、意大(dà)利(lì)联合(hé)圣(shèng)保罗银行(xíng)、美国景顺和(hé)高盛等国际金融机构负(fù)责(zé)人。

　　来访的(de)国际金融机构负(fù)责(zé)人(rén)普遍表示，此次来(lái)华亲身感受到中国经济的强大韧性、潜力和活力，坚定看(kàn)好中国经济(jì)和中(zhōng)国资(zī)本(běn)市场发展前景。近年来中国资本市场对(duì)外开放稳步推进，为国际(jì)金融(róng)机构和全球投资者(zhě)带来了实实在在的(de)机(jī)遇。各金融机构高度重视中国市场，将继续与中国深(shēn)化合(hé)作，积极拓展在华(huá)业(yè)务和投(tóu)资(zī)，期待实现互利共赢。

　　面对来自外资(zī)券商的市场竞争，国内券(quàn)商也(yě)纷(fēn)纷感(gǎn)受到了挑战和机遇。例如，华西证券即在2022年(nián)年报(bào)中表示，外(wài)资(zī)机构来(lái)华展业便利度不断提升，经营范围(wéi)和监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)实现国(guó)民待遇，外资(zī)券商、资(zī)产管理机(jī)构等加速布局，全力(lì)抢(qiǎng)滩(tān)中国(guó)证券市(shì)场(chǎng)，对(duì)本土证券公司(sī)既(jì)带来了国际金融机构全面(miàn)参与中国资(zī)本(běn)市场竞争(zhēng)所形(xíng)成(chéng)的(de)冲击，也带来了通过与(yǔ)国(guó)际金融机构直接合作促进业务发(fā)展、提升(shēng)管理水平的(de)机遇(yù)。

　　西部证券也(yě)表示，当(dāng)前证券行业集中度稳中有(yǒu)升，头部券商(shāng)竞争优(yōu)势更趋明显，业务多元化发展趋势初步形(xíng)成(chéng)，金融科技对行业发展理念(niàn)的(de)变革和(hé)重塑不断(duàn)深化，外资券商市场冲击将逐渐显现，证券(quàn)行(xíng)业竞(jìng)争新格(gé)局正加速演(yǎn)变。

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