昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向(xi推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释àng)社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货(huò)市(shì)场安全(quán)平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业(yè)信(xìn)息基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的不(bù)断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能(néng)力有(yǒu)待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路(lù)有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业务(wù)活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是(shì)从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查和业务(wù)审批(pī)机制，从安全的(de)角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落(luò)地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动(dòng)提出(chū)了要(yào)求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券(quàn)期货(huò)交易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要(yào)求不(bù)得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级(jí)系统的(de)受托方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服(fú)务(wù)申请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服(fú)务的(de)公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)的(de)，应当将主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端(duān)的(de)通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源的一(yī)般要求(qiú)作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治(zhì)理(lǐ)架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能(néng)够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施（以(yǐ)下(xià)简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确(què)保自(zì)身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构的(de)信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报(bà推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释o)告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违反本规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货(huò)交易所采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改(gǎi)正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关高级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易所对其他(tā)责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关(guān)机构和人(rén)员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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