金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依(yī诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格(gé)投(tóu)资者及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系的(de)重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务(wù)的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见书的证券服务(wù)机(jī)构等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责(zé)相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人(rén)员的道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的(de)适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金(jīn)额进(诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调(diào)查期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的(de)当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确(què)定(dìng)需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)向我会提交(ji诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗āo)当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构(gòu)开展(zhǎn)“一案(àn)双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构启动(dòng)了相(xiāng)关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的(de)执业行为(wèi)，如(rú)果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构是(shì)保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其(qí)从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗