金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人(rén)就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对(duì)上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体系的(de)重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机(jī)关处(chù)理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执(zhí)业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的责(zé)任(rèn)人员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人(rén)员的(de)道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等案件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行赔付、责(zé)令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下简称当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益(yì)或者避免的损失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于(yú)罚(fá)没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺这(z敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗hè)一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工(gōng)作，后(hòu)续(xù)将根据(jù)其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下一步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在(zài)上(shàng)述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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