金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污)诈发(fā)行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的(de)行(xíng)政责(zé)任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责(zé)任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移(yí)送公安机(jī)关处(chù)理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的(de)证券服(fú)务(wù)机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(à窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污n)，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额(é)为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的(de)适格(gé)投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔(péi)，以维护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督(dū)制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进行(xíng)下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应(yīng)当(dāng)严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正(zhèng)的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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