科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额(é)的(d2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗e)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外(wài)担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗(mì)书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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