直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通(t女生工资多少算正常，女生工资多少算正常ōng)过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于(yú)排(pái)查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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