科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布(bù)公告称，其(qí)收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子(zi)落(luò)地”，两(liǎng)家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出(chū)台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下一交易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是(shì)，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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