零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监(ji西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？ān)会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职(zhí)了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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