零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务(w球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么ù)的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了(le)中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任(rèn)的(de)决心。

球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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