零容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行(xíng)对象的(de)认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入项目的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句市场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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