在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发(fā)展集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募(mù)基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资(zī)者披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际(jì)控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函