直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也(yě)有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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