金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负责人(rén)就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和(hé)金(jīn)融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案(àn)的(de)行政责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关(guān)责(zé)任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人(rén)依(yī)法及时移送(sòng)公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等(děng)，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关(guān)中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资(zī)者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确(què)规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件(jiàn)相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施(2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022shī)办法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们(men)将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其(qí)从(cóng)业(yè)人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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