在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēn娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星g)株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具(jù)警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投资娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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