昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权(quán)益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基础设施(shī)运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市(shì)场的不(bù)断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发(fā)展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合(hé)业务活(huó)动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善的监管要(yào)求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底线。安全(quán)运(yùn)行(xíng)是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了(le)主机(jī)交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安(ān)全的角度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的各个(gè)环(huán)节，同时也充分(fēn)注(zhù)重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货(huò)行业(yè)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动提(tí)出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动的(de)基(jī)本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信息(xī)系统可(kě)以(yǐ)连(lián)接证券期(qī)货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期(qī)货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服(fú)务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，并确(què)保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机构要求。明确(què)了证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障方面，对(duì)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源的(de)一(yī)般要(yào)求作出规(guī)定。从能力评(píng)估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保证券期(qī)货经营机构能够保障(zhàng)客户设(shè)施的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)对证券期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的(de)软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的(de)信(xìn)息(xī)系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报(bào)告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机(jī)构结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职(zhí)责(zé)，或者不履行本(běn)规定有关报(bào)告义务的(de)，中(zhōng)国证监会(huì)可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限(xiàn)期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙(zhè)江省台(tái)州(zhōu)市(shì)监委(wěi)监察调查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思