金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推动(dòng)对上(shàng)述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先)市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是(shì)资(zī)本市场法律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位尽责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的(de)投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的(de)证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务(黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先wù)所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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