在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句的基(jī)金合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私(sī)募基金(jīn)业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别(bié)投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新。

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