零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券(quàn)实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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