直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需(xū全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停(tíng)全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司(sī)工作人(rén)员直播(bō)展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制