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　　在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基金(jīn)的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投拉普拉斯分块矩阵公式例题，拉普拉斯分块矩阵公式副对角线资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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