近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建(jiàn)设(shè)银(yín)行启动自(zì)律调(diào)查，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今(jīn)年以来(lái)，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部(bù)门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市(shì)场自(zì)律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已对(duì)中国建设银(yín)行股份(fèn)有(yǒu)限公司债(zhài)务融(róng)资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具(jù)，房地产并(bìng)芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的(de)监管力度在近期持续加大(dà)。就(jiù)在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网发布信息，针对(duì)中国进(jìn)出口银行(xíng)金融债券(quàn)发(fā)行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已(yǐ)开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券(quàn)业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过(guò)深(shēn)入(rù)调(diào)查(chá)发现(xiàn)，大(dà)连银行(xíng)等多家机(jī)构存(cún)在债券代持交易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银(yín)行通过做(zuò)市业务方(fāng)式(shì)，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行不严或(huò)流(liú)于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代持交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测(cè)工作中发(fā)现，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工具(jù)发行(xíng)定价严重(zhòng)偏离市(shì)场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站披(pī)露，近期在(zài)查(chá)处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行(xíng)人(rén)大额(é)财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易商协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还有(yǒu)光(guāng)大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好限公司两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据(jù)，20芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好22年全(quán)年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)案件立案调查，开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信用增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其他类型机构(gòu)和54名直接(jiē)责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原(yuán)因包括低价包销多期(qī)债(zhài)务融资工具，影响了(le)市(shì)场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投(tóu)标，违背了(le)公平公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参(cān)与(yǔ)机构在从事相关(guān)业(yè)务过程(chéng)中，务(wù)必牢(láo)固树(shù)立市(shì)场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守相关(guān)监管规(guī)定和自律规则要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作(zuò)为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进(jìn)价格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应切实(shí)提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协(xié)会的(de)监(jiān)管处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落(luò)实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信(xìn)号，引导市场各类主体归(guī)位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场(chǎng)的(de)“看(kàn)门人”，对(duì)于(yú)商业银行特别(bié)是国(guó)有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行(xíng)业(yè)的良性竞争生态。

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