金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责(zé)令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益(yì)可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得(dé)的(de)收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)依(yī)法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实现对(duì)申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追责与民(mín)事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业(yè)行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营造和(hé)维(wéi)护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛