直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合(hé)规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台(tái)进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

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　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重(zhò50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间ng)大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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