近期交易(yì)商协(xié)会(huì)的(de)监管(guǎn)处罚力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协(xié)会对建设银行启动自律调查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中国建设银行(xíng)股份有限(xiàn)公(gōng)司债务融(róng)资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违规行为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质头部(bù)房地(dì)产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房(fáng)地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力(lì)度(dù)在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及中国民(mín)生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大连(lián)银行(xíng)等多家机构存在债(zhài)券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通(tōng)过做(zuò)市(shì)业务(wù)方(fāng)式，每(měi)日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银(yín)行，内控(kòng)执行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间(jiān)方以现券(quàn)买卖或做市(shì)等(děng)方式参与债券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关(guān)公(gōng)告称，交易商协会在(zài)日常监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银(yín)行主承销的多期债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近(jìn)期(qī)在(zài)查处四平(píng)市城市发展投资控股有限公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律管理规则(zé)，被交易商协(xié)会(huì)进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自律调查(chá)的还有(yǒu)光(guāng)大证券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码(gēn)据交易商协(xié)会(huì)通报的(de)数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律(lǜ)调(diào)查和自(zì)律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超过五成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务(wù)，12位责(zé)任(rèn)人(rén)被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报(bào)的原(yuán)因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融资工具(jù)未按照发(fā)行(xíng)文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投资(zī)人的正常投(tóu)标，违背了(le)公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规(guī)定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动(dòng)性、促进价格发(fā)现(xiàn)的(de)重要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力(lì)，加强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交(jiāo)易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码line-height: 24px;'>天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码>

　　资深金融(róng)政策监管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银(yín)行特(tè)别(bié)是国有大行来(lái)说，也需要(yào)肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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