金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关(guān)工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资(zī)者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机(jī)关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质(zhì)量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合(hé)其主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)是保障资(zī)本(běn)市场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉尽杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思(jǐn)责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护(hù)风清气正的企业(yè)文化(huà)和行(xíng)业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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