金融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发行、肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推(tuī)动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体进(jìn)行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安(ān)机关的(肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任。民事责(zé)任(rèn)是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系(xì)的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的(de)重要(yào)举措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金(jīn)规模将根(gēn)据(jù)最终计(jì)算的(de)适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正的(de)企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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