直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的(de)职(zhí)务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台(tái)进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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