在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则(zé)等(děng)四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海映(yìng)雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对(duì)个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业(对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么yè)和事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投资的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么