科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两公司(sī)下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　1km等于多少米 1km是不是1公里g alt="刚(gāng)刚公告：重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408204.png">

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审议(yì)同(tóng)意(yì)发(fā)行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担(dān)保的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集(jí)资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定(dìng)的重大(dà)违法行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到(dào)上交所(suǒ)下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市(shì)告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官(gu1km等于多少米 1km是不是1公里ān)微发(fā)布消息显示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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