零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督(dū)寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象(xiàng)的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册