科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会(huì)下(xià)发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书签署日，未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前(qián)述(shù)财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的(de)事部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员会的审(shěn)核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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