直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少>

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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