科(kē)创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确(què)认收入等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗外，泽达(dá)易(yì)盛还(hái)存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗泽达易(yì)盛(shèng)处以非法(fǎ)所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)事(shì)宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，在投资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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