零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　20斤是几kg 20斤是多少磅　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券20斤是几kg 20斤是多少磅pan style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>20斤是几kg 20斤是多少磅实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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