昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，维(wéi)护证券(quàn)期货市(shì)场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，近(jìn)年来，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为(wèi)进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务(wù)活(huó)动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构(gòu)两部分，分别(bié)提出完善的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基(jī)础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全(quán)的角度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定(dìng)落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总(zǒng)则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资(zī)源的信息(xī)系统可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求(qiú)。明确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实施专区(qū)管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货(huò)业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易(yì)所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交一厢情愿是什么意思(jiāo)易托管资(zī)源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到核(hé)心交易系(xì)统通信前端的通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营(yíng)机一厢情愿是什么意思构要求。明确了(l一厢情愿是什么意思e)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够(gòu)保(bǎo)障客户设(shè)施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所的报(bào)告要(yào)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构部(bù)署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的(de)安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的(de)信息系统、客户与经营机构的(de)信息(xī)系统(tǒng)进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报(bào)告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监会(huì)及(jí)其派出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反本规(guī)定，或者在监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职(zhí)责(zé)，或者(zhě)不履行本(běn)规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的(de)，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)可(kě)以(yǐ)对证券期(qī)货交易(yì)所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其(qí)派(pài)出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法(fǎ)，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省台州市(shì)监委监察(chá)调查。

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