在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)的(de)一(yī)则公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、cac2制取c2h2，cac2形成过程电子式暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制(zhì)人，上述(shù)交易(yì)构成关联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对(duì)发(fā)生在(zài)各自(zì)任职期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募(mù)基金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式对(duì)个别(bié)投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

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　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件(jiàn)以最大化(huà)投资(zī)上行收益(yì)，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在(zài)价(jià)值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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