直播(bō)短视(shì)频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性的(de)职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频(pín)平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗 src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示(shì)函(hán)。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业人员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券公顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗