直(zhí)播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示临沂是几线城市，临沂是几线城市2023，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(l临沂是几线城市，临沂是几线城市2023ì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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