零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限(c42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式xiàn)公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资金的(de)用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定c42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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