在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的(de)违规行为承(chéng)熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的(de)跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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