零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉(jí)林信(xìn)托因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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