零容忍！又有券攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅(f攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别ù)坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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