直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出(ch10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适ū)的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格(gé)规(guī10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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