在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券(quàn)发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未(wèi)向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对(duì)发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和(hé)内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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