科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)i外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期(qī)限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院官(guān)微发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称，关(guān)注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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