直播(bō)短视(shì)频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数(shù)量也(yě)有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股三权分立是谁提出的，三权分立是谁提出的孟德斯鸠是哪个国家人等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务(wù)资质，共(gòng)罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司三权分立是谁提出的，三权分立是谁提出的孟德斯鸠是哪个国家人下发关于(yú)排查(chá)报送网络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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