金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融(róng)安(m6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸ān)全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案(àn)的(de)行政责(zé)任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施。同时，m6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移送公安(ān)机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归(guī)位尽责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司m6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的(de)证券(quàn)服务机构等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)主要(yào)涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构从(cóng)业(yè)人(rén)员的(de)道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个(gè)案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到(dào)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的(de)适格投资者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额(é)进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调(diào)查(chá)的(de)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确(què)规(guī)定了当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可(kě)能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行(xíng)政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会(huì)提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一(yī)步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人(rén)员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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